Effiziente Compliance-Software für Banken und Sparkassen

Ob Kapitalmarkt Compliance, WpHG Compliance oder die Anforderungen der MaRisk Novelle – Compliance für Banken und Sparkassen umfasst heute weitaus mehr als nur die Einhaltung von regulatorischen Vorgaben. Eine nachhaltige Compliance-Kultur sichert langfristigen und nachhaltigen Erfolg und schafft gleichzeitig Vertrauen in Ihre Arbeit. Doch die Komplexität steigt und fordert Verantwortliche im Tagesgeschäft. Hier hilft unsere moderne Compliance-Software, ihre Prozesse effizient zu gestalten, Risiken zu minimieren und sicherzustellen, dass Sie alle Vorgaben zuverlässig einhalten – von ISM- oder Wertpapierkontrolle über General Compliance bis hin zu DSGVO in Banken und Sparkassen.

Compliance-Software, die Banken und Sparkassen versteht

Jahrzehntelang arbeiten wir mit Banken und Sparkassen zusammen und wissen, um die komplexen Anforderungen für die Finanzinstitute. Daher wartet mit unserer Software eine maßgeschneiderte Lösung auf unsere Kunden. Sie kombiniert modernste Technologien mit einem tiefen Verständnis für regulatorische Vorgaben wie WpHG-Compliance, die MaRisk-Novelle und DSGVO-Anforderungen. Dank effizienter und revisionssicherer Umsetzung verschiedenster Regelwerke heben Sie mit unseren Funktionsmodulen Ihre Compliance auf das nächste Level – ohne Kompromisse.

Unsere Compliance-Software:

Klicken Sie auf eine der nachfolgenden Software Lösungen oder scrollen Sie einfach weiter.

Compliance-konform geht auch effizient

Bleiben Sie mit uns auf der sicheren Seite!
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ISM-Kontrollen – Sicherheit auf ganzer Linie

Symbolbild digitalisierte und automatisierte Wertpapierkontrolle mit Foconis-ZAK®
  • Minimierter Kontrollaufwand für Informationssicherheits­beauftragten (ISB)
  • Lückenlose, nachvollziehbare und dokumentierte Kontrolle aller relevanten Ereignisse dank Automatisierung
  • Einfache Einhaltung der Anforderungen aus dem Rahmenwerk „Sicherer IT-Betrieb“ (SITB)

Kreissparkasse Reutlingen profitiert vom Funktionspaket „ISM-Kontrollen“

„Durch die Regulatorik sehen wir uns in der Pflicht, auch im Bereich der IT-Sicherheit ein funktionierendes IKS vorzuhalten. Deswegen haben wir uns als logische Konsequenz für das Modul ‚ISM-Kontrollen', um unser IKS zukünftig weiterhin über Foconis-ZAK® zu automatisieren."

Udo Kunischewski-Frey, Kreissparkasse Reutlingen

Vom manuellen Aufwand zum automatisierten Sicherheitsvorteil

Das Rahmenwerk „Sicherer IT-Betrieb“ (SITB) setzt Banken und Sparkassen unter Druck, ihre IT-Systeme und Prozesse auf gängige Standards auszurichten. Sicherheitsrelevante Aktionen müssen sie lückenlos überwachen und dokumentieren. Dabei gelten Verpflichtungen nicht nur für interne Systeme, sondern auch für Verbund- und Drittanbietersysteme. An manuellen Kontrollen müssen Verantwortliche dank des Foconis-Lösungspakets „ISM-Kontrollen“ aber nicht mehr verzweifeln.

Automatisierung – Schlüssel zum Erfolg

Das Funktionspaket „ISM-Kontrollen“ – als Erweiterung für das hundertfach bewährte Kontrollprozess-System Foconis-ZAK® – analysiert und priorisiert automatisiert sicherheitsrelevante Unternehmensereignisse. Durch intelligente Listenauswertungen minimiert die Lösung den Kontrollaufwand bei der Auswertung entsprechender Protokolle auf ein Minimum. Mitarbeiter können einfach dokumentieren, delegieren oder mit Fristverlängerungen versehen. Ein integriertes Eskalationsmanagement sorgt für termingerechte Bearbeitung von Vorgängen.

Minimaler Aufwand, maximale Automatisierung!

Unsere Compliance-Software ISM-Kontrollen schafft für Sie Risikopotenziale automatisiert aus dem Weg!
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Wertpapierkontrolle (WP2) effizient gedacht

  • Umfassende, vollautomatisierte Wertpapierkontrollen garantieren Banken und Sparkassen die Einhaltung geltender Compliance-Pflichten.
  • Zeitersparnis für Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter dank Automatisierung aufwendiger Routineaufgaben.
  • Fokus auf bearbeitungsrelevante Vorgänge möglich.
Symbolbild digitalisierte und automatisierte Wertpapierkontrolle mit Foconis-ZAK®

Digitale Ablöse gefunden!

Lange Listen, zeitintensive Prüfungen und hohe Fehleranfälligkeit – die zunehmende Komplexität und Länge der Kontrolllisten von Institutionen wie der dwpbank bringt Banken und Sparkassen an ihre Grenzen. Mit dem Foconis-ZAK® Funktionspaket „Wertpapierkontrolle“ nutzen sie ein leistungsstarkes Werkzeug, das diese Probleme löst.

Effiziente Wertpapierkontrolle per Knopfdruck

Mit intelligenter Vorkontrolle, smarter Priorisierung und flexibler Bearbeitung hebt das Funktionspaket unserer Compliance-Software für Banken und Sparkassen Ihre Wertpapierkontrolle auf ein neues Level. Mitarbeiter erfahren Entlastung, während die Einhaltung gesetzlicher Vorgaben jederzeit gewährleistet bleibt.

Heben Sie Ihre Wertpapierkontrolle auf ein neues Niveau – mit maximaler Zeitersparnis!

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Hinweisgebersystem – Whistleblowing leicht gemacht

Symbolbild
  • Anonym und sicher: Meldungen bleiben streng vertraulich und schützen die Identität der Hinweisgebenden.
  • Revisionssicher dokumentiert: Jeden Vorgang hält das System vollständig und nachvollziehbar fest.
  • Regelkonform und effizient: Anforderungen der EU-Hinweisgeberrichtlinie und MA-Risk – check!

Herausforderung accepted!

Die EU-Richtlinie 2019/1937 verpflichtet Banken und Sparkassen, sichere Prozesse für anonyme Meldungen gesetzeswidriger Handlungen zu schaffen. Manuelle Ansätze stellen in Bezug auf Vertraulichkeit und Effizienz keine zufriedenstellen Lösungen dar. Bühne frei für das Foconis-ZAK® Funktionspaket „Hinweisgebersystem“! Es bietet eine digitale, sichere und revisionssichere Plattform, die Meldungen anonymisiert, organisiert und an die zuständigen Stellen weiterleitet.

Anonymisiert zur Pflichterfüllung

Unser Hinweisgebersystem dokumentiert jeden Verdacht anonym, sortiert diese thematisch und leitet sie direkt an die zuständige Instanz weiter. Damit stellen Banken und Sparkassen ihre Compliance nicht nur gesetzeskonform, sondern auch effizient und zukunftssicher auf.

Sie machen sich noch Gedanken über eine revisionssichere und gesetzeskonforme Umsetzung Ihrer der EU-Hinweisgeberrichtlinie?

Wir lassen Ihre Sorgen verschwinden!
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WP-Compliance-Kontrollen – strukturiert und dokumentiert

  • Vorgefertigte Prozesse: Optimierte Workflows für schnelleres, revisionssicheres Arbeiten.
  • Direkte Kommunikation: Strukturierte Abwicklung von Meldungen und Rückfragen zwischen Mitarbeitenden und WpHG-Compliance-Beauftragten.
  • Good-to-have: Einblicke in Börsentagesstatistik und Wertpapierstammdaten.

WP-Compliance-Kontrollen: Mehrwert für die Sparkasse zu Lübeck AG

„Das Thema Wertpapier-Compliance nehmen wir sehr ernst. Die rechtlichen Anforderungen wachsen stetig an. Wir sind sehr froh, dass wir mit Foconis-ZAK® ein Tool einsetzen, das unsere Mitarbeitenden entlastet, menschliche Fehler zu vermeiden und unsere Kunden zu schützen hilft."
Sabine Steffen, Sparkasse zu Lübeck AG

Masse mit Klasse begegnen

Regelungen und Richtlinien für den Fachbereich Compliance nehmen kontinuierlich zu. Halten Verantwortliche an manuellen Prozessen fest, öffnen sie ernsthaften Problem Tür und Tor (übersehende Pflichten oder verdächtige Konstellationen). Sicherheit und Übersichtlichkeit mit minimalem Aufwand bringt unsere Compliance-Software für Banken und Sparkassen mit dem Funktionspaket „WP-Compliance-Kontrollen“ mit sich.

Kommunikationsbooster starten

Das Funktionspaket „WP-Compliance-Kontrollen“ erweitert Foconis-ZAK® um vorgefertigte Prozesse, die den Arbeitsalltag erleichtern. Hausintern automatisiert, lückenlos und über individuelle Parameter durchgeführt münden die Kontrollen schließlich in detaillierten Analysen. Einst aufwendige Kontrollpflichten lassen sich kinderleicht umsetzen. Zudem ebnet die Lösung den Weg für eine klare und sichere Kommunikation zwischen Mitarbeitenden und WpHG-Compliance-Beauftragten

Den wachsenden Anforderungen mit einem Lächeln begegnen?

Mit WP-Compliance-Kontrollen haben Sie allen Grund dazu!
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Selbstkontrolle Vertrieb – optimierte Beratungsqualität

  • Selbstkontrollen steigern die Beratungsqualität nachhaltig.
  • Automatisierte Prozesse erleichtern die Einhaltung strenger Vorschriften – revisionssicher und effizient.
  • Transparente Analysen helfen, Fehler und Auffälligkeiten effektiv mit Gegenmaßnahmen zu adressieren.

Von der Bürde zur Chance

Mühsam und zeitaufwendig – das trifft wohl auf die nach AT 6 Tz. 2 MaComp vorgeschriebenen Selbstkontrollen zu. Mit dem Foconis-ZAK® Funktionspaket „Selbstkontrolle Vertrieb“ wandelt sich diese Pflicht zur echten Gelegenheit. Führungskräfte und Compliance-Beauftragte erhalten alle Werkzeuge, um die Einhaltung strenger Vorschriften sicherzustellen. Das Tüpfelchen auf dem I: Die Qualität der Beratung verbessert sich nachweislich.

Zukunftssicher im Hier und Jetzt

Dank automatisierter Vorlagen, transparenter Checklisten und fristgerechter Bearbeitungsprozesse unterstützt das Funktionspaket „Selbstkontrolle Vertrieb“ bei der Dokumentation und Nachverfolgung aller relevanten Vorgänge. Zusätzlich liefert es wertvolle Reportings für den jährlichen Compliance-Bericht und ergänzt unsere Kapitalmarkt-Compliance-Lösungen wie „Wertpapierkontrolle“ oder „WP-Compliance-Kontrolle“ optimal.

Selbstkontrolle 2.0?

Dafür machen wir Ihr Team startklar!
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DSGVO-Status – Risiken abschätzen

  • Lücken identifizieren: Einfaches Aufdecken inaktiver Kunden und fehlender Löschkennzeichen.
  • Rechtssicher agieren: Automatische Analysen falscher Löschdaten minimieren DSGVO-Verstöße.
  • Kosten sparen: Frühzeitiges Reorganisieren reduziert Datenhaltungs- und Bearbeitungskosten.

Kontrolle (zurück-)gewinnen

Das Recht des Verbrauchers auf Vergessenwerden bringt für Banken und Sparkassen DSGVO-Risiken mit sich. Denn nicht erkannte inaktive Kunden oder falsche Löschkennzeichen straft die Datenschutzgrundverordnung ab. Das Lösungspaket „DSGVO-Status“ analysiert daher die Datenbasis von Banken und Sparkassen und identifiziert aktuelle Schwachstellen.

Agieren statt reagieren

Softwaregestützt lässt sich der aktive Kundenstamm nach Personen, die keine vertragliche Beziehung mehr zur Bank oder Sparkasse pflegen, scannen. Dabei identifiziert die Lösung auch Datensätze, bei denen das Löschkennzeichen durch Gekos, Rollen oder Verbünde blockiert ist. Diese Lücken, die oft bis zu 30 Prozent des Kundenstamms betreffen, erkennt unser DSGVO-Status zuverlässig und bereiten sie für eine effiziente Bereinigung vor.

On-top: Die nächsten Schritte

Im Anschluss stehen Banken und Sparkassen unsere Funktionspakete wie „Inaktive Kunden“ und „Reorganisation“ zur Verfügung, um die Datenbasis rechtssicher und effizient zu bereinigen. Vertrauen Sie auf ein intelligentes System, das Risiken reduziert, Kosten spart und Ihre Datenqualität nachhaltig verbessert.

Bereit, Ihre DSGVO-Compliance auf ein neues Level zu heben?

Wir sind es!
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WpHG-Dokumentationskontrolle: Machen wir einfach!

  • Effiziente Kontrollen: Automatisierte Prüfungen sparen Zeit und Ressourcen.
  • Fehlerquote senken: Präzise Analysen und strukturierte Dokumentation.
  • Rechtssicherheit erhöhen: Lückenlose Einhaltung der Paragrafen 63 und 64 WpHG.

Alternative gesucht: automatisiert, sicher, stressfrei

MiFID II hat die Anforderungen an die Finanzdokumentation verschärft. Zielmarktprüfung, Geeignetheitserklärung und Ex-ante-Kostenberechnung binden Ressourcen und erhöhen das Fehlerrisiko. Manuelle Kontrollen? Kaum noch tragbar. Fehlerhafte Dokumentationen ziehen teure Strafen und Reputationsrisiken nach sich. Gleichzeitig bindet der hohe Aufwand wertvolle Kapazitäten, die in der Kundenberatung fehlen.

Aha-Lernerfahrung für Mitarbeitende

Mit unserem Funktionspaket „WpHG-Dokumentationskontrolle“ von Foconis-ZAK® reduzieren Sie typische Flüchtigkeitsfehler und senken nachhaltig die Fehlerquote. Neue Mitarbeitende profitieren von einer klaren Unterstützung beim Einstieg. So erhöht sich die Dokumentationsqualität und die individuelle Beratungsleistung lässt sich fördern – ohne die Vertriebsaktivitäten einzubremsen.

Optimieren Sie Ihre Compliance in Banken und Sparkassen und stärken Sie Ihre Beratungskompetenz!

Wir wissen wie!
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Automatisierte Unterstützung für AEOI und FATCA

  • Automatische Aufbereitung der LISA-Liste N933 für effiziente Bearbeitung.
  • Softwaregestützte Kundenklassifikation gemäß AEOI und FATCA.
  • Sicherstellung der Übernahme aller relevanten FATCA-Kunden aus der Liste N599.

Mehr Tempo bei steigender Qualität

Die manuelle Bearbeitung der LISA-Liste N933 gehört der Vergangenheit an. Mit Foconis QuickWins wird die Liste softwaregestützt analysiert und in relevante Gruppen eingeteilt – schnell, sicher und nachvollziehbar. Dank automatischer Handlungsempfehlungen gestalten Sie Ihre Prozesse effizienter und setzen Ressourcen frei.

Datencheck mit Weitblick

Für eine zusätzliche Sicherheit überprüft Foconis QuickWins die Liste N599, um sicherzustellen, dass alle FATCA-relevanten Kunden vollständig übernommen wurden. Auf Wunsch erstellt das System Serienbriefe, damit Ihre Kommunikation mit den betroffenen Kunden reibungslos und ohne Zeitverlust erfolgt.

Legen Sie mit Foconis Software Lösungen an Vorsprung zu!

Wir sichern Ihnen Effizienz für Ihre AEOI- und FATCA-Prozessen zu!
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General Compliance – ganzheitlich, zentral, maximal entlastend

  • Zentralisierung und Automatisierung aller Compliance-relevanten Prozesse.
  • Intuitives Compliance-Portal für die gesamte Belegschaft.
  • Sicher, effizient und vollständig dokumentiert – Compliance neu gedacht.

Mehr Tempo bei steigender Qualität

Die vierte MaRisk-Novelle fordert von Banken und Sparkassen umfassende unternehmensweite Überprüfungen (u. a. Kapitalmarkt-Compliance oder Geldwäsche- bzw. Betrugsbekämpfung). Für alle, die auf der Suche nach einer sympathischen Möglichkeit sind, ihre Mitarbeiter in die Pflicht zu nehmen, bieten wir das Foconis-ZAK® Funktionspaket „General Compliance“. Es ermöglicht die automatisierte, zentralisierte und digitalisierte Erfassung, Übermittlung, Bewertung, Auswertung und Bearbeitung sämtlicher Compliance-relevanter Informationen der Mitarbeitenden.

Simpel, aber oho

Mitarbeitende können Meldungen wie Nebenbeschäftigungen oder Verdachtsfälle schnell und sicher über intuitive Formulare einreichen. Automatische Fristen, Eskalationen und direkte Kommunikationsmöglichkeiten machen das System unverzichtbar für Compliance-Experten. Dank der flexiblen Integration in bestehende Foconis-ZAK® Funktionspakete profitieren Sie von einer nahtlosen Erweiterung Ihrer Compliance-Prozesse.

Wir haben ein Herz für Ihre Compliance-Beauftragten!

Und entlasten sie gerne mit unserer General-Compliance-Lösung!

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Rezertifizierung – bewährt, wirksam, unangefochten

  • Automatisierte Prüfung von Zugriffs- und Zutrittsberechtigungen.
  • Tiefenanalysen für risikoorientiertes Berechtigungsmanagement.
  • Nahtlose Integration bewährter Tools wie Deep Thought™.

Komplexität? Nicht mit Foconis!

Sie kennen Sie, die anspruchsvollen Rezertifizierungsanforderungen an Banken und Sparkassen – sei es durch MaRisk, BAIT oder den kommenden DORA-Standard. Mit dem Foconis-ZAK® Funktionspaket „Rezertifizierung“ setzen Sie auf effiziente und regelkonforme Zugriffs- und Berechtigungsprüfungen. Dank der Schnittstelle zu Deep Thought™ profitieren Sie von einer nahtlosen Integration und tiefgreifenden Analysen, die auch toxische Berechtigungen fokussieren.

Eine Lösung, viele Möglichkeiten

Mit unserem Paket übernehmen wir die Standards und gehen noch weiter: Ob digitalisierte Soll-/Ist-Abgleiche, ein automatisierter Antrags- und Genehmigungsprozess oder praxisorientierte Hilfestellungen – Ihre Rezertifizierung wird einfacher und sicherer. Der bewährte ZAK-Workflow sorgt für vertraute Abläufe, während innovative Funktionen neue Maßstäbe setzen. So sparen Sie Zeit und minimieren Risiken.

Gestalten Sie Ihre Rezertifizierung smarter.

Ihr erster Schritt: ein Klick!
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Schlüsselverwaltung – transparent und komfortabel

  • Zentrale Verwaltung von Schlüsseln, Zylindern und Schließplänen.
  • Revisionssichere Dokumentation für maximale Sicherheit.
  • Bequeme Auswertungen und Exportfunktionen.

Moderne Schlüsselverwaltung

Wer hat welchen Schlüssel? Welcher Zugang ist wann möglich? Die Antworten sind jetzt schnell gefunden: Mit der Foconis Schlüsselverwaltung organisieren Sie Ihre Schlüssel und Zylinder übersichtlich und effizient. Dank zentraler Verwaltung behalten Sie jederzeit den Überblick – von der Ausgabe über die Rücknahme bis zur Protokollierung. Automatisierte Wiedervorlagen und digitale Bestätigungen reduzieren den Aufwand erheblich, während Sie gleichzeitig von einer lückenlosen Historie profitieren.

Mehr als Standard

Unsere Anwendung geht weit über Standardfunktionen hinaus: Schließplanauswertungen, Zylinderbestandskontrolle und eine intuitive Importfunktion für alte Schlüsselbestände gestalten die Verwaltung kinderleicht. Egal, ob als Einzellösung oder als Teil von Foconis Classics: Die Schlüsselverwaltung ist Ihr Weg zu mehr Sicherheit und Effizienz.

Unsere Lösung ist Ihr Schlüssel zum Erfolg!

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